高等學校科學研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）獎勵辦法
教技發(fā)[2009]2號
第一章 總 則
第一條 為了調(diào)動高等學校廣大教師和科技工作者、科研組織進行科技創(chuàng)新、自主創(chuàng)新和推動科技進步的積極性，加速我國教育和科學技術事業(yè)的發(fā)展，根據(jù)《國家科學技術獎勵條例》，結合高等學校實際情況，制定本辦法。
第二條 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）用以鼓勵在推動科學技術進步中做出突出貢獻的高等學校的教師、科技工作者和科研組織，授予我國公民和組織，并對同一項目授獎的公民、組織按照貢獻大小排序。高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）包括下列獎項：
?。ㄒ唬└叩葘W校科學研究優(yōu)秀成果獎自然科學獎；
?。ǘ└叩葘W校科學研究優(yōu)秀成果獎技術發(fā)明獎；
?。ㄈ└叩葘W校科學研究優(yōu)秀成果獎科學技術進步獎；
?。ㄋ模└叩葘W?？茖W研究優(yōu)秀成果獎專利獎。
第三條 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）貫徹尊重知識、尊重人才的方針，其推薦、評審和授獎實行公開、公平、公正原則，不受任何組織或者個人的非法干涉。
第四條 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）設立高等學校科學研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）獎勵委員會。高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）獎勵委員會聘請有關專家、學者組成評審委員會，依照本辦法的規(guī)定，負責高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）的評審工作。評審委員會的評審結果經(jīng)高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）獎勵委員會審核后，報教育部批準。
第五條 評審委員會專家應當根據(jù)當年申報項目的學科分布等具體情況，由從全國高等學校范圍內(nèi)遴選的，在相關學科領域有較高學術造詣、學風端正的專家、學者組成。
第六條 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）的評審組織管理部門（以下簡稱評審組織管理部門）和日常辦事機構設在教育部科技發(fā)展中心,負責評審的組織管理工作。
第二章 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）的申報條件
第七條 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎自然科學獎（以下簡稱自然科學獎）授予在基礎研究和應用基礎研究中做出重要科學發(fā)現(xiàn)的個人和單位。
重要科學發(fā)現(xiàn)應具備下列條件：
?。ㄒ唬┣叭松形窗l(fā)現(xiàn)或者尚未闡明。指該項自然科學發(fā)現(xiàn)為國內(nèi)外首次提出，或者其科學理論在國內(nèi)外首次闡明,且主要論著為國內(nèi)外首次發(fā)表。
?。ǘ┚哂兄卮罂茖W價值。指在學術上處于國際同類研究的領先或者先進水平，并在科學理論、學說上有創(chuàng)見，在研究方法、手段上有創(chuàng)新，以及在基礎數(shù)據(jù)的收集和綜合分析上有創(chuàng)造性和系統(tǒng)性的貢獻;并對科學技術的發(fā)展有重要意義，或者對經(jīng)濟建設和社會發(fā)展具有重要影響。
?。ㄈ┑玫絿鴥?nèi)外自然科學界公認。指主要論著已公開發(fā)行或者出版一年以上，其重要科學結論已為國內(nèi)外同行引用或已應用。
第八條 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎技術發(fā)明獎（以下簡稱技術發(fā)明獎）授予在運用科學技術知識做出產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)等重要技術發(fā)明的個人和單位。
重要技術發(fā)明應具備下列條件：
?。ㄒ唬┣叭松形窗l(fā)明或尚未公開。指該項技術發(fā)明為國內(nèi)外首創(chuàng)，或者雖然國內(nèi)外已有但主要技術內(nèi)容尚未在國內(nèi)外公開出版物、媒體及各種公眾信息渠道上發(fā)表或者公開，也未曾公開使用。
?。ǘ┚哂邢冗M性和創(chuàng)造性。指該項技術發(fā)明與國內(nèi)外已有同類技術相比較，其技術構思有實質(zhì)性的特點和顯著的進步，主要性能（性狀）、技術經(jīng)濟指標、科學技術水平及其促進科學技術進步的作用和意義等方面綜合優(yōu)于同類技術。
（三）經(jīng)實施，創(chuàng)造了顯著經(jīng)濟效益或社會效益，或具有明顯的應用前景。指該項技術發(fā)明成熟，并實施應用一年以上,取得良好的效果。直接關系到人身和社會安全的技術發(fā)明成果，如動植物新品種、藥品、食品、基因工程技術等，在未獲得行政機關審批之前，不得推薦。
第九條 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎科學技術進步獎（以下簡稱科技進步獎）授予在應用推廣先進科學技術成果、完成重要科學技術工程、計劃、項目等方面做出創(chuàng)造性貢獻的個人和單位。分為技術開發(fā)、社會公益、國家安全三類。
科技進步獎的成果應當具備下列條件：
?。ㄒ唬┘夹g創(chuàng)新性突出。在技術上有創(chuàng)新，特別是在高新技術領域進行自主創(chuàng)新，形成了產(chǎn)業(yè)的主導技術和名牌產(chǎn)品，或者應用高新技術對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行裝備和改造，通過技術創(chuàng)新，提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，增加行業(yè)的技術含量；技術難度較大，解決了行業(yè)發(fā)展中的熱點、難點和關鍵問題；總體技術水平和主要技術經(jīng)濟指標達到了行業(yè)的領先水平。
?。ǘ┙?jīng)濟效益或者社會效益顯著。所開發(fā)的成果經(jīng)過一年以上的實施應用，產(chǎn)生了明顯的經(jīng)濟效益或者社會效益，實現(xiàn)了技術創(chuàng)新的市場價值或者社會價值，為經(jīng)濟建設、社會發(fā)展和國家安全做出了很大貢獻。
?。ㄈ┩苿有袠I(yè)科技進步作用明顯。成果的轉(zhuǎn)化程度高，具有較強的示范、帶動和擴散能力，提高了行業(yè)的技術水平、競爭能力和系統(tǒng)創(chuàng)新能力，促進了產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整、優(yōu)化、升級及產(chǎn)品的更新?lián)Q代，對行業(yè)的發(fā)展具有很大作用。
第十條 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎專利獎（以下簡稱專利獎）授予高等學校擁有的優(yōu)秀專利的發(fā)明人及專利權人。
優(yōu)秀專利應具備下列條件：
（一）已被授權發(fā)明專利的科研成果或已被授權實用新型專利的科研成果（不含國防專利和保密專利）；專利實施后取得了明顯的經(jīng)濟效益或社會效益。
?。ǘ┎淮嬖趯＠麢鄬偌m紛、發(fā)明人或設計人糾紛、撤銷專利權的請求和宣告專利權無效請求的專利。
第十一條 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）設一等獎、二等獎兩個等級。高等學校科學研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）每年獎勵總數(shù)不超過320項。
第三章 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）的評審標準
第十二條 自然科學獎的主要完成人必須是該項自然科學發(fā)現(xiàn)代表論著的作者，并具備下列條件之一：
?。ㄒ唬┨岢隹傮w學術思想、研究方案；
?。ǘ┌l(fā)現(xiàn)與闡明重要科學現(xiàn)象、特性和規(guī)律，并創(chuàng)立科學理論和學說，或者提出研究方法和手段，以及對重要基礎數(shù)據(jù)進行收集和綜合分析等；
（三）解決關鍵性學術疑難問題或者實驗技術難點。
自然科學獎的主要完成單位應在成果的研究過程中，主持或參與研究計劃或方案的制訂及組織實施，并提供技術、經(jīng)費或設備等條件，對該項成果的研究起到重要作用的單位。獲獎單位必須是主要完成人所在的單位。
第十三條 由中外學者合作完成的論著，中國學者應為主要研究者，且不存在知識產(chǎn)權權屬的爭議，并由國外學術機構或人員提供書面證明材料。
第十四條 自然科學獎的評審標準為：
?。ㄒ唬┰诳茖W上取得了突破性的進展，學術上為國際同類研究的領先水平，并為學術界所公認和廣泛引用，推動了本學科或其分支學科或相關學科的發(fā)展，或者對經(jīng)濟建設、社會發(fā)展有很大影響的，可評為一等獎；
?。ǘ┰诳茖W上取得重要的進展，學術上為國際同類研究的先進水平，并為學術界所公認和引用，推動了本學科或者其分支學科的發(fā)展，或者對經(jīng)濟建設、社會發(fā)展有較大影響的，可評為二等獎。
第十五條 技術發(fā)明獎的主要完成人必須是該項技術發(fā)明的全部或部分創(chuàng)造性技術內(nèi)容的獨立完成人；技術發(fā)明獎的主要完成單位是指發(fā)明成果的主要完成人所在單位，并對該項發(fā)明的完成起重要作用。
第十六條 技術發(fā)明獎的評審標準為：
?。ㄒ唬賴鴥?nèi)外首創(chuàng)的重要技術發(fā)明，技術思路獨特，技術上有很大的創(chuàng)新，技術經(jīng)濟指標達到了國際同類技術的領先水平，推動了相關領域的技術進步，已產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟效益或者社會效益或具有明顯的應用前景，可評為一等獎；
（二）屬國內(nèi)外首創(chuàng)，或者國內(nèi)外已有但尚未公開的主要技術發(fā)明，技術思路新穎，技術上有較大的創(chuàng)新，技術經(jīng)濟指標達到了國際同類技術的先進水平，對本領域的技術進步有推動作用，并產(chǎn)生了明顯的經(jīng)濟效益、社會效益或具有明顯的應用前景，可評為二等獎。
第十七條 科技進步獎的主要完成人應當具備下列條件之一：
?。ㄒ唬┰谔岢龊痛_定項目的總體技術方案中做出重要貢獻；
（二）在關鍵技術和疑難問題的解決中做出重要貢獻；
?。ㄈ┰诔晒D(zhuǎn)化和應用推廣過程中做出重要貢獻；
（四）在高新技術產(chǎn)業(yè)化的技術實施過程中做出創(chuàng)造性貢獻。
科技進步獎的主要完成單位是指科技成果的主要完成人所在單位，在項目研制、開發(fā)、投產(chǎn)應用和推廣過程中提供技術、設備和人員等條件，對成果的完成起到重要作用的單位。行政管理部門一般不得作為主要完成單位。
第十八條 科技進步獎的評審標準為：
?。ㄒ唬┘夹g開發(fā)類：在關鍵技術和系統(tǒng)集成上有重要創(chuàng)新，技術難度大，總體技術水平和主要技術經(jīng)濟指標達到了國際同類技術的先進水平，市場競爭力強，成果轉(zhuǎn)化程度高，取得了顯著的經(jīng)濟效益，對行業(yè)的技術進步和產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級有很大作用的，可評為一等獎；在關鍵技術和系統(tǒng)集成上有較大創(chuàng)新，技術難度較大，總體技術水平和主要技術經(jīng)濟指標達到了國內(nèi)同類技術的領先水平，并接近國際同類技術的先進水平，市場競爭力較強，成果轉(zhuǎn)化程度較高，取得了明顯的經(jīng)濟效益，對行業(yè)的技術進步和產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整有較大意義的，可評為二等獎。
?。ǘ┥鐣骖悾涸陉P鍵技術和系統(tǒng)集成上有重要創(chuàng)新，技術難度大，總體技術水平和主要技術指標達到了國際同類技術的先進水平，并在行業(yè)得到廣泛應用，取得了顯著的社會效益，對科技發(fā)展和社會進步有很大意義的，可評為一等獎；在關鍵技術和系統(tǒng)集成上有較大創(chuàng)新，技術難度較大，總體技術水平和主要技術指標達到了國內(nèi)同類技術的領先水平，并接近國際同類技術的先進水平，在行業(yè)較大范圍應用，取得了明顯的社會效益，對科技發(fā)展和社會進步有較大意義的，可評為二等獎。
?。ㄈ﹪野踩悾涸陉P鍵技術和系統(tǒng)集成上有重要創(chuàng)新，技術難度大，總體技術達到國際同類技術的先進水平，應用效果突出，對國防建設和保障國家安全具有很大作用的，可評為一等獎；在關鍵技術和系統(tǒng)集成上有較大創(chuàng)新，技術難度較大，總體技術達到國內(nèi)同類技術的領先水平，并接近國際同類技術的先進水平，應用效果突出，對國防建設和保障國家安全有較大作用的，可評為二等獎。
第十九條 專利獎的主要完成人應當是該項專利的發(fā)明人及在實施該專利技術中做出突出貢獻的有關人員；主要完成單位是指該項專利的專利權人及實施該專利技術的單位。
第二十條 專利獎的評審標準為：
?。ㄒ唬┌l(fā)明專利類：發(fā)明原創(chuàng)性強，技術經(jīng)濟指標達到國際同類技術的領先水平，對促進本領域的技術進步與創(chuàng)新有突出的作用，專利實施后取得了顯著的經(jīng)濟效益或社會效益的，可評為一等獎；技術思路新穎，技術上有較大的創(chuàng)新，技術經(jīng)濟指標達到國際同類技術的先進水平，對本領域的技術進步與創(chuàng)新有促進作用，專利實施后取得了明顯的經(jīng)濟效益或社會效益的，可評為二等獎。
?。ǘ嵱眯滦蛯＠悾杭夹g方案構思獨特、新穎，技術上有很大的創(chuàng)新，對本領域的技術進步有推動作用，專利實施后取得了很大的經(jīng)濟效益或社會效益的，可評為一等獎；技術方案構思巧妙、新穎，技術上有較大的創(chuàng)新，對本領域的技術進步有推動作用，專利實施后取得了較大的經(jīng)濟效益或社會效益的，可評為二等獎。
第四章 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）的推薦辦法
第二十一條 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）每年評審、推薦一次。
第二十二條 高等學校科學研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）由下列單位和個人推薦：
?。ㄒ唬┦?、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）
?。ǘ┙逃恐睂俑叩葘W校
（三）中國科學院院士、中國工程院院士
第二十三條 全國各高等學校均可以依據(jù)本辦法推薦項目。其中，地方高等學校的各類研究成果需經(jīng)學校批準后，由省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）審核后向評審組織管理部門推薦；教育部直屬高等學校的各類研究成果，經(jīng)學校批準，可直接向評審組織管理部門推薦。
第二十四條 3名以上（含3名）中國科學院院士、中國工程院院士可聯(lián)署直接向評審組織管理部門推薦1項所熟悉專業(yè)的高等學校科學研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）。
第二十五條 兩個以上（含兩個）單位合作完成的項目，應當協(xié)商后，由第一完成單位組織推薦，但第一完成單位應當是高等學校。
第二十六條 推薦單位、推薦人認為有關專家參加評審可能影響評審公正性的，可以要求回避，并書面提出理由。每項推薦所提出的回避專家人數(shù)不得超過3人。
第二十七條 有下列情形之一的，不得推薦高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）：
（一）已獲得過國家級、?。ú浚┘壙茖W技術獎的；
（二）在知識產(chǎn)權以及完成單位、完成人署名等方面存在爭議，尚未解決的；
?。ㄈ┮勒沼嘘P法律、法規(guī)規(guī)定必須取得有關許可證，且直接關系到人身和社會安全、公共利益的項目，尚未獲得行政主管部門批準的。
第二十八條 往年推薦過的未授獎項目，在此后的研究開發(fā)活動中又獲得新的實質(zhì)性進展，并符合規(guī)定條件的，可以按規(guī)定的程序和要求重新推薦。
第二十九條 推薦高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）的項目需按有關規(guī)定填寫《推薦書》，提供相關材料。推薦書及相關材料應當完整、真實。
第五章 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）的評審和授予
第三十條 評審組織管理部門負責組織對《推薦書》及相關材料進行形式審查，審查的主要內(nèi)容為推薦獎勵范圍、推薦時間、推薦書等是否符合要求。推薦技術發(fā)明獎、科技進步獎、專利獎的，還需審查經(jīng)濟效益、社會效益、推廣應用情況等。
第三十一條 形式審查合格的項目按以下程序進行評審：
（一）送同行專家進行通信評審；
?。ǘ┰趯＜彝ㄐ旁u審的基礎上，召開高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）專家評審委員會會議，提出建議獎勵種類、獎勵等級、獎勵人員和單位。
第三十二條 自然科學獎、技術發(fā)明獎、科技進步獎、專利獎的一等獎應當由出席評審委員會會議委員的三分之二多數(shù)（含三分之二）通過。
自然科學獎、技術發(fā)明獎、科技進步獎、專利獎的二等獎應當由出席評審委員會會議委員的二分之一以上多數(shù)（不含二分之一）通過。
第三十三條 高等學校科學研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）實行回避制度，推薦項目的主要完成人不能作為當年的評審專家。
第三十四條 評審委員會提出的擬授獎項目，經(jīng)審核后，報教育部批準。
第三十五條 授獎項目應當以公告的形式向社會公開。自公告之日起一個月內(nèi)國內(nèi)外任何組織、個人均可提出異議，逾期未提出異議的或在期限內(nèi)提出異議，經(jīng)復議仍維持原評審結果的，即為授獎項目。
第三十六條 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）由教育部授獎。
第六章 高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）的異議及處理
第三十七條 對公告的擬授獎項目如有異議，自公告之日起一個月內(nèi)可向評審組織管理部門提出。逾期提出的異議，除屬弄虛作假和剽竊成果或成果有原則性錯誤的異議外，不予受理。
第三十八條 對授獎項目提出異議者，應當以書面形式寫明項目名稱、授獎等級以及自己的真實姓名、工作單位、聯(lián)系地址（如需保密，請注明）。對所提出的異議，應包括有關證據(jù)。未按上述要求提出的異議，不予受理。
第三十九條 異議分為實質(zhì)性異議和非實質(zhì)性異議。凡對涉及授獎項目的創(chuàng)新性、先進性、實用性和《推薦書》填寫不實所提的異議為實質(zhì)性異議；對主要完成人、主要完成單位及其排序的異議，為非實質(zhì)性異議。推薦單位、推薦專家、完成人和完成單位對評審等級的意見，不屬于異議范圍。
第四十條 實質(zhì)性異議由評審組織管理部門會同有關推薦單位或者推薦專家協(xié)助處理。涉及異議的任何一方應當積極配合，不得推諉和延誤。推薦單位或者推薦專家接到異議通知后，應當在規(guī)定的時間內(nèi)核實異議材料，并如期做出答復。必要時，評審組織管理部門可以組織有關專家進行調(diào)查、復議，提出處理意見，并根據(jù)需要報請下一年度高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）專家評審委員會決定。非實質(zhì)性異議由推薦單位或者推薦專家負責協(xié)調(diào)，提出初步處理意見報評審組織管理部門審核。推薦單位或者推薦專家在規(guī)定的時間內(nèi)未提出調(diào)查、核實報告，被視為棄權。涉及國家安全成果的異議，由有關部門處理，并將處理結果報評審組織管理部門。
第四十一條 參加處理異議問題的單位和人員，要以對國家、對人民負責的態(tài)度，嚴肅認真、實事求是、秉公辦理、嚴守秘密。
第七章 罰則
第四十二條 剽竊、侵奪他人的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或者其他科學技術成果的，或者以其他不正當手段騙取高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）的，由評審組織管理部門報教育部批準后撤銷其獎勵。
第四十三條 推薦單位或推薦專家提供虛假數(shù)據(jù)、材料，協(xié)助他人騙取高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）的，由評審組織管理部門報教育部批準后，通報批評或者取消其推薦資格。
第四十四條 參與高等學?？茖W研究優(yōu)秀成果獎（科學技術）活動的有關人員在評審活動中弄虛作假、徇私舞弊、泄露秘密，依據(jù)有關規(guī)定給予處分。
第八章 附則
第四十五條 本辦法自公布之日起施行。